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內(nèi)容提要：

近十年來(lái)，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高，城市建設(shè)加快，房地產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，伴隨著民用建筑規(guī)模的大幅增加，上海市民用建筑的能耗近年來(lái)也快速攀升。未來(lái)，隨著居民生活水平的提高和第三產(chǎn)業(yè)比重的上升，民用建筑能耗和相應(yīng)的碳排放將在全社會(huì)中占據(jù)越來(lái)越大的比重。為了有效控制建筑能耗和碳排放，上海既需要推進(jìn)新型綠色建筑，又需要對(duì)既有建筑進(jìn)行節(jié)能改造。

目前，上海市采取“控制增量，優(yōu)化存量”的方針推進(jìn)建筑領(lǐng)域綠色生態(tài)發(fā)展。在區(qū)域城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地招拍掛、項(xiàng)目報(bào)建、方案審批、施工圖審查、竣工驗(yàn)收等環(huán)節(jié)已經(jīng)形成了對(duì)新建建筑的全過(guò)程監(jiān)督，針對(duì)新建建筑的節(jié)能約束政策已較為完善。但是，目前針對(duì)既有建筑的節(jié)能約束政策還有待優(yōu)化。我公司受市發(fā)展改革委委托，對(duì)上海市建筑節(jié)能約束政策開(kāi)展專(zhuān)題研究。

成果特點(diǎn)：

一、咨詢(xún)工作成果及創(chuàng)新點(diǎn)

1、對(duì)上海市既有公共建筑規(guī)模、能耗增長(zhǎng)情況和公共建筑節(jié)能改造的現(xiàn)狀進(jìn)行了全面的梳理和分析

公共建筑開(kāi)展節(jié)能改造將是建筑節(jié)能工作的重中之重。但是，既有公共建筑節(jié)能改造工作在推進(jìn)過(guò)程中還存在著業(yè)主自身改造意愿不強(qiáng)、缺乏外部政策環(huán)境壓力等問(wèn)題。在建筑節(jié)能市場(chǎng)成熟度不高的大環(huán)境下，亟需形成“引逼結(jié)合，獎(jiǎng)懲并用，雙管齊下”的激勵(lì)、約束政策體系和工作機(jī)制，以推動(dòng)相關(guān)方面主動(dòng)實(shí)施和配合參與相關(guān)節(jié)能改造。

2、咨詢(xún)工作成果豐富，首次提出了公共建筑節(jié)能改造約束政策

（1）對(duì)國(guó)內(nèi)外現(xiàn)有建筑節(jié)能約束政策進(jìn)行了全面的梳理和分析，為提出適用于上海市的公共建筑節(jié)能約束政策提供了借鑒。

過(guò)往的文獻(xiàn)中對(duì)建筑節(jié)能約束政策的定義多局限于建筑能耗公示方面，課題組從能效對(duì)標(biāo)和信息公示、強(qiáng)制性建筑能效認(rèn)證、碳交易制度、能耗限額和級(jí)差價(jià)格制度等多方面入手，對(duì)美國(guó)、德國(guó)、英國(guó)、東京、北京、深圳等國(guó)家和地區(qū)的現(xiàn)有政策概況和成效進(jìn)行了全面的梳理，并分析了相關(guān)政策成功推行的原因和在實(shí)施過(guò)程中存在的問(wèn)題。在此基礎(chǔ)上，課題組提出了上海市在制定公共建筑節(jié)能約束政策時(shí)需借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

（2）結(jié)合上海市現(xiàn)有工作基礎(chǔ)，對(duì)公共建筑節(jié)能約束政策方案的可行性進(jìn)行了全面的分析。

借鑒國(guó)外建筑節(jié)能約束政策的經(jīng)驗(yàn)，課題組提出了公共建筑節(jié)能約束政策的約束內(nèi)容和約束手段。其中，約束內(nèi)容包括能效對(duì)標(biāo)、能耗限額、級(jí)差電價(jià)、碳交易制度等；針對(duì)不同的約束對(duì)象，約束手段包括公示、與相關(guān)政策/評(píng)優(yōu)活動(dòng)銜接、績(jī)效考核、交易等?？紤]法律法規(guī)要求以及實(shí)踐的難易程度，課題組重點(diǎn)對(duì)能效對(duì)標(biāo)制度和能耗限額制度的可行性進(jìn)行了全面的分析，包括：現(xiàn)行能效對(duì)標(biāo)/能耗限額的標(biāo)準(zhǔn)要求、數(shù)據(jù)基礎(chǔ)、已在部分領(lǐng)域或區(qū)域開(kāi)展的實(shí)際案例、與其他相關(guān)制度相銜接時(shí)需要注意的事項(xiàng)等，為形成上海市公共建筑節(jié)能約束政策方案打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

（3）在充分考慮了政策可行性的基礎(chǔ)上，首次提出了上海市公共建筑節(jié)能約束政策的設(shè)計(jì)方案。

針對(duì)上海市既有公共建筑節(jié)能亟需解決的內(nèi)在意愿和外在政策環(huán)境問(wèn)題，課題組提出了上海市公共建筑節(jié)能約束政策的方案。方案主要包括能效對(duì)標(biāo)制度和能耗限額制度。在兩大制度體系下，課題組確定了制度的實(shí)施對(duì)象、工作內(nèi)容、保障措施、實(shí)施路線(xiàn)圖等內(nèi)容。

能效對(duì)標(biāo)制度方面，率先以?xún)扇f(wàn)平方米及以上的大型公共建筑及一萬(wàn)平方米及以上的機(jī)關(guān)辦公建筑為實(shí)施對(duì)象，參考上海市已發(fā)布的各類(lèi)大型公共建筑合理用能指南的先進(jìn)值開(kāi)展對(duì)標(biāo)，并與能效對(duì)標(biāo)公示、相關(guān)行業(yè)評(píng)優(yōu)評(píng)選、扶持政策、信用平臺(tái)等相銜接。

能耗限額制度方面，率先以已經(jīng)參與了能效對(duì)標(biāo)、且數(shù)據(jù)基礎(chǔ)較好的大型公共建筑和機(jī)關(guān)辦公建筑作為實(shí)施對(duì)象，以國(guó)家已經(jīng)發(fā)布的《民用建筑能耗標(biāo)準(zhǔn)》中各類(lèi)型公共建筑能耗指標(biāo)約束值和能耗指標(biāo)引導(dǎo)值（折合等效電）為能耗限額標(biāo)準(zhǔn)，并與超限額罰款、公共機(jī)構(gòu)財(cái)政資金預(yù)算控制、級(jí)差電價(jià)制度等相銜接。

3、將定性研究與定量研究充分結(jié)合，研究方法具有創(chuàng)新性

本課題采用了定性研究與定量研究相結(jié)合的研究方法。一方面，通過(guò)文獻(xiàn)回顧和結(jié)構(gòu)性訪(fǎng)談，對(duì)北京、深圳和市住建委、機(jī)管局、旅游局、商務(wù)委等部門(mén)就相關(guān)建筑節(jié)能改造政策進(jìn)行了深入調(diào)研。另一方面，創(chuàng)新性地將定性的研究定量化，依據(jù)相關(guān)研究摸排出100棟公共建筑的節(jié)能潛力及相應(yīng)的投資需求，采用專(zhuān)家打分法等分析評(píng)判影響節(jié)能潛力及投資需求的因素占比，采用蒙特卡洛方法測(cè)算了100棟建筑的節(jié)能潛力和相應(yīng)的投資需求，研究方法具有創(chuàng)新性。

二、咨詢(xún)工作成果應(yīng)用價(jià)值

1、研究提出的公共建筑節(jié)能約束政策實(shí)施路線(xiàn)圖，為上海市出臺(tái)公共建筑節(jié)能約束政策的路徑提供了重要參考

按照政策實(shí)施“先易后難”和“可操作、可落地”的原則，本報(bào)告提出了近期、中期、遠(yuǎn)期三個(gè)階段的不同舉措，近期（1-2年內(nèi)）實(shí)施能效對(duì)標(biāo)制度及能耗限額制度；中期（3-5年）實(shí)施能耗限額制度；遠(yuǎn)期（5-10年）基于能效對(duì)標(biāo)制度和能耗限額制度的實(shí)施成效，逐步建立級(jí)差電價(jià)制度，最終實(shí)現(xiàn)由政府主導(dǎo)的約束轉(zhuǎn)向市場(chǎng)主導(dǎo)的約束。這一實(shí)施路線(xiàn)圖為上海市出臺(tái)公共建筑節(jié)能約束政策的路徑提供了重要參考。

2、研究提出的公共建筑節(jié)能約束政策配套措施，為全面、系統(tǒng)地統(tǒng)籌建筑節(jié)能相關(guān)政策提供了重要參考

本專(zhuān)題研究首次將不同類(lèi)型的約束政策作為一個(gè)整體進(jìn)行考慮，特別是針對(duì)不同建筑類(lèi)型設(shè)計(jì)了相應(yīng)的配套政策，如針對(duì)機(jī)關(guān)辦公建筑和國(guó)資公共建筑，將能效對(duì)標(biāo)制度與績(jī)效考核制度相結(jié)合；針對(duì)旅游飯店、商店等，將能效對(duì)標(biāo)制度與行業(yè)的評(píng)優(yōu)評(píng)選相結(jié)合，為全面、系統(tǒng)地統(tǒng)籌建筑節(jié)能相關(guān)政策提供了重要參考。

獲獎(jiǎng)人員：

王昊、金揚(yáng)、齊康、金穎、宋昱