（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航定義

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航是以服務(wù)特定區(qū)域的特定產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展為基本導(dǎo)向，以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，通過建立包括專利數(shù)據(jù)、產(chǎn)業(yè)數(shù)據(jù)、創(chuàng)新主體數(shù)據(jù)、政策環(huán)境數(shù)據(jù)等多維度數(shù)據(jù)的關(guān)聯(lián)分析模型，深入解構(gòu)專利鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的互動(dòng)關(guān)系以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的專利控制力等關(guān)鍵問題，針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向、特定區(qū)域特定產(chǎn)業(yè)的當(dāng)前定位及發(fā)展路徑等產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的基本問題，提供決策支撐的專利導(dǎo)航活動(dòng)。

（二）專利導(dǎo)航的基本流程

盡管專利導(dǎo)航工作包括多個(gè)種類，但不同種類的專利導(dǎo)航遵循類似的分析邏輯和流程，主要包括對(duì)象調(diào)研、形勢(shì)分析、技術(shù)分解、定位分析、優(yōu)劣勢(shì)分析、發(fā)展建議六個(gè)基本流程步驟。

第一步，研究對(duì)象的背景調(diào)研。旨在全面了解研究對(duì)象的各方面基本情況和相關(guān)政策，這是開展專利導(dǎo)航分析的起點(diǎn)，打好基礎(chǔ)才能精準(zhǔn)確定導(dǎo)航分析的技術(shù)領(lǐng)域、地域、范圍和重點(diǎn)，能夠有針對(duì)性地展開導(dǎo)航分析研究。

第二步，通過多個(gè)維度進(jìn)行行業(yè)形勢(shì)分析。以不同維度從地區(qū)、時(shí)間、空間等方面對(duì)行業(yè)發(fā)展規(guī)律、目前的行業(yè)熱點(diǎn)和行業(yè)現(xiàn)狀進(jìn)行大致分析，為后續(xù)研究奠定基調(diào)。

第三步，針對(duì)性對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行技術(shù)分解。專利導(dǎo)航是一種方法性極強(qiáng)的研究方法，技術(shù)分解是整個(gè)分析的核心。分解過程中一是要匹配研究對(duì)象自身的性質(zhì)，二是要符合行業(yè)的發(fā)展規(guī)律，三是要結(jié)合政策和規(guī)劃的引領(lǐng)性和熱點(diǎn)，四是分解后要具備可檢索性和操作性，優(yōu)秀的技術(shù)分解能讓后續(xù)的工作事半功倍。

以工業(yè)設(shè)計(jì)為例，通過參考《上海工業(yè)設(shè)計(jì)產(chǎn)業(yè)與長(zhǎng)三角經(jīng)濟(jì)的融合發(fā)展》，結(jié)合調(diào)研專家的相關(guān)意見，將工業(yè)設(shè)計(jì)細(xì)分為九大領(lǐng)域進(jìn)行分析，分別為交通工具設(shè)計(jì)、電子產(chǎn)品設(shè)計(jì)、設(shè)備儀器工具設(shè)備、家電設(shè)計(jì)、生活用品設(shè)計(jì)、家具設(shè)計(jì)、玩具設(shè)計(jì)、服裝設(shè)計(jì)、其他工業(yè)設(shè)計(jì)。其中，交通工具設(shè)計(jì)、電子產(chǎn)品設(shè)計(jì)、設(shè)備儀器設(shè)計(jì)、家電設(shè)計(jì)、生活用品設(shè)計(jì)、服裝設(shè)計(jì)都進(jìn)行了進(jìn)一步的領(lǐng)域劃分。具體行業(yè)領(lǐng)域劃分如表1所示。

表1    工業(yè)設(shè)計(jì)技術(shù)分解表

第四步，研究對(duì)象定位分析。正式進(jìn)入專利分析階段，需要從多地區(qū)，包括全球、全國(guó)、全省（市）、全市（區(qū)）等方面作為研究的范圍；多維度，包括專利申請(qǐng)趨勢(shì)、主要申請(qǐng)地區(qū)、主要申請(qǐng)人、重點(diǎn)申請(qǐng)人等多維度進(jìn)行專利信息檢索，并進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。客觀、準(zhǔn)確地確定研究對(duì)象的現(xiàn)狀和定位，發(fā)現(xiàn)和識(shí)別研究對(duì)象在該產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)展上存在的問題和不足，是專利導(dǎo)航分析的最重要一環(huán)。

第五步，研究對(duì)象發(fā)展優(yōu)劣勢(shì)分析。通過之前的數(shù)據(jù)分析結(jié)論，進(jìn)一步挖掘研究對(duì)象存在的問題、不足以及所處產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)格局，緊扣研究對(duì)象的整體發(fā)展戰(zhàn)略，分析確定研究對(duì)象的發(fā)展目標(biāo)以及響應(yīng)相關(guān)發(fā)展訴求的關(guān)鍵要素。

通過專利導(dǎo)航分析，當(dāng)前，某區(qū)工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展的優(yōu)勢(shì)在于，某區(qū)內(nèi)企業(yè)在提升自主創(chuàng)新能力和工業(yè)設(shè)計(jì)水平上達(dá)到了新的高度，通過設(shè)立工業(yè)設(shè)計(jì)部門、與工業(yè)設(shè)計(jì)研究機(jī)構(gòu)及院校開展產(chǎn)學(xué)研合作，產(chǎn)出了豐碩設(shè)計(jì)成果，收效顯著。某區(qū)工業(yè)設(shè)計(jì)發(fā)展的劣勢(shì)在于當(dāng)前某區(qū)內(nèi)工業(yè)設(shè)計(jì)技術(shù)領(lǐng)域依然欠缺原理性的技術(shù)創(chuàng)新作為支撐；相關(guān)的政策促進(jìn)尚未深入到區(qū)內(nèi)企業(yè)主體。

第六步，研究對(duì)象的發(fā)展建議。結(jié)合之前的分析結(jié)論，針對(duì)研究對(duì)象的發(fā)展目標(biāo)或發(fā)展訴求，為研究對(duì)象的發(fā)展提出有針對(duì)性的、具有操作性的發(fā)展建議。

三、專利導(dǎo)航相關(guān)思考建議

（一）產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航操作重點(diǎn)

產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航，在操作過程中應(yīng)該注意以下重點(diǎn)：

1.在研究對(duì)象基本狀況調(diào)研過程中，產(chǎn)業(yè)規(guī)劃類專利導(dǎo)航分析需要重點(diǎn)梳理產(chǎn)業(yè)涉及的技術(shù)領(lǐng)域、主要市場(chǎng)區(qū)域、重點(diǎn)集聚園區(qū)、重點(diǎn)企業(yè)、重要?jiǎng)?chuàng)新企業(yè)等，并收集產(chǎn)業(yè)相關(guān)政策、規(guī)劃和戰(zhàn)略以及了解產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵問題等基本情況。

2.以專利數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合市場(chǎng)、政策、法律等其他信息，重點(diǎn)做好全球、全國(guó)、全國(guó)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)發(fā)展區(qū)域等地區(qū)的技術(shù)生態(tài)和競(jìng)爭(zhēng)格局、產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)、龍頭企業(yè)分布格局及動(dòng)向、專利布局競(jìng)爭(zhēng)重點(diǎn)熱點(diǎn)及替代性產(chǎn)業(yè)技術(shù)路徑發(fā)展動(dòng)向的分析。

3.通過產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、技術(shù)鏈結(jié)構(gòu)、專利鏈結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新鏈結(jié)構(gòu)并結(jié)合政策、規(guī)劃等內(nèi)容，進(jìn)行符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律的技術(shù)分解。

4.在充分調(diào)研文獻(xiàn)資料的基礎(chǔ)上，通過專家訪談、企業(yè)交流、實(shí)地調(diào)研等信息補(bǔ)充，重點(diǎn)明確產(chǎn)業(yè)技術(shù)未來發(fā)展方向和目標(biāo)，梳理前瞻性技術(shù)機(jī)遇、破解技術(shù)制約瓶頸和技術(shù)短板的關(guān)鍵要素。

5.發(fā)展建議要從產(chǎn)業(yè)實(shí)際情況和分析結(jié)論出發(fā)，在提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、建構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群、引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向等方面提出優(yōu)化建議和發(fā)展路線。

（二）相關(guān)建議

1.專利導(dǎo)航作為近期比較熱門的研究手段，具有一定的局限性，本質(zhì)核心在于以專利數(shù)據(jù)作為切入口進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，因此在研究對(duì)象的選取上有一定的限制，為更好地進(jìn)行技術(shù)分解，應(yīng)避免選擇橫向覆蓋面特別廣的研究方向，焦點(diǎn)應(yīng)該集中，同時(shí)應(yīng)該避免以主要專利為外觀專利申請(qǐng)方向的產(chǎn)業(yè)作為研究對(duì)象，外觀專利因其特殊性，無法產(chǎn)生較多可以分析的數(shù)據(jù)源。

2.專利導(dǎo)航作為以數(shù)據(jù)分析為主的研究形式，建議在研究過程中，多進(jìn)行專家訪談和產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)企業(yè)調(diào)研，加強(qiáng)背景與產(chǎn)業(yè)環(huán)境研究，使研究既有數(shù)據(jù)支撐又有實(shí)際依據(jù)，避免落入數(shù)據(jù)陷阱，建議與實(shí)際情況產(chǎn)生偏離。

3.專利導(dǎo)航工作是一項(xiàng)階段性工作，任務(wù)時(shí)長(zhǎng)一般在三個(gè)月到一年，前文中多次提到環(huán)境、政策等都是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素，環(huán)境、政策以及自身策略一旦出現(xiàn)較大變化，導(dǎo)航項(xiàng)目成果易將因?yàn)槠x度過大而大幅減損甚至完全喪失參考應(yīng)用價(jià)值，建議可以參考區(qū)域規(guī)劃進(jìn)行周期性研究，形成動(dòng)態(tài)發(fā)展指引。

4．專利導(dǎo)航分析的基礎(chǔ)在于專利申請(qǐng)，在數(shù)據(jù)提取分析過程中，數(shù)據(jù)清洗的工程量很大，數(shù)據(jù)噪聲也比較嚴(yán)重。因此，建議在專利申請(qǐng)歸檔過程中，有針對(duì)性地對(duì)日后數(shù)據(jù)分析有所傾斜，形成更適合分析的專利數(shù)據(jù)庫(kù)，也是我國(guó)日后重大產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供先進(jìn)可用的導(dǎo)航系統(tǒng)的內(nèi)在需求。